Problematic Issues of Legalization (Laundering) of Proceeds from Crime and Improving the Effectiveness of Counteracting this Phenomenon in Ukraine
Abstract
The purpose of the article. Based on the analysis of current legislation, professional literature and taking into account world experience to characterize the general and problematic issues of legalization (laundering) of proceeds from crime in Ukraine and suggest ways to solve them to minimize the latency of legalization of criminal proceeds. Methodology. The methodological basis of the study is composed of general scientific and special methods of scientific knowledge of socio-legal phenomena and processes. In particular, these are such methods as: historical-legal, dialectical, formal-logical, system-structural, statistical, etc. The scientific novelty. The scientific novelty of the publication is that for the first time the status and results of Ukraine’s participation in intergovernmental bodies aimed at developing standards and promoting the effective application of legislative, regulatory and operational measures in the fight against money laundering, as well as official statistics for recent years legalization by law enforcement and general state financial control bodies. In addition, the interpretation of the concept of «legalization (laundering) of proceeds from crime» has been further developed. Conclusions. Money laundering is a complex economic and legal phenomenon that has no borders. The use of international experience of state mechanisms to prevent25362 and combat legalization (laundering) of proceeds from crime will allow to formulate a set of effective national levers of state regulatory influence to combat this type of crime. It is also necessary to develop a procedure for interaction and coordination of subjects of counteraction to legalization (laundering) of proceeds from crime, to increase the ability of the financial system of Ukraine, in particular, and public administration in general to resist money laundering.
Keywords: legalization of income; predicate act; acquisition of funds; subject of legalization; latency; organized crime; MONEYVAL; FATF; EAG; financial transactions; counteraction.
Downloads
References
Benson K. Lawyers and the Proceeds of Crime. Money laundering and the anti-money laundering regime. 1st Edition. London, 2020. 218 р. doi: https://doi.org/10.4324/9781315179735-2.
Esoimemeс E. E. Balancing anti-money laundering measures and financial inclusion. Journal of Money Laundering Control. 2020. Vol. 23. Issue 1. P. 64–76. doi: https://doi.org/10.1108/jmlc-04-2018-0031.
Фролов С. Кримінально-правова та кримінологічна характеристика легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом. Юридичний вісник. 2019. № 4. С. 130–136. doi: https://doi.org/10.32837/yuv.v0i4.980.
Про відмивання, пошук, арешт та конфіскацію доходів, одержаних злочинним шляхом, та про фінансування тероризму : конвенція Ради Європи від 1 черв. 2011 р. URL: https://zakon.rada.gov.ua/ laws/show/994_948#Text.
Крайник Г. С., Заточна В. О. Проблемні питання кримінальної відповідальності за легалізацію (відмивання) доходів, одержаних у злочинний спосіб. Вісник Луганського державного університету внутрішніх справ імені Е. О. Дідоренка. 2019. № 1 (85). С. 139–147. doi: https://doi.org/10.33766/2524-0323.85.139-147.
Лугіна Н. А., Омельян М. В. Кримінологічна характеристика легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом. Ірпінський юридичний часопис. 2019. № 2. С. 158–165. doi: https://doi.org/10.33244/2617-4154.2.2019.158-165.
Лисенко В. В. Ситуації, що складаються на момент відкриття кримінального провадження щодо легалізації доходів злочинного походження. Вісник Луганського державного університету внутрішніх справ імені Е. О. Дідоренка. 2019. № 3 (87). С. 280–290. doi: https://doi.org/10.33766/2524-0323.87.280-290.
Про затвердження Критеріїв ризику легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансування тероризму та фінансування розповсюдження зброї масового знищення : наказ Міністерства фінансів України від 8 лип. 2016 р. № 584. URL: http://search.ligazakon.ua/l_doc2.nsf/link1/RE29177.html.
Національний банк у I кварталі 2020 року направив правоохоронцям інформацію про підозрілі операції клієнтів 7 банків та 2 небанківських фінансових установ. Національний банк України : [сайт]. URL: https://bank.gov.ua/ua/news/all/natsionalniy-bank-u-i-kvartali-2020-roku-napraviv-pravoohorontsyam-informatsiyu-pro-pidozrili-operatsiyi-kliyentiv-7-bankiv-ta-2-nebankivskih-finansovih-ustanov.
Національний банк у II кварталі 2020 року направив правоохоронцям інформацію про підозрілі операції клієнтів 3 банків та 2 небанківських фінансових установ. Національний банк України : [сайт]. URL: https://bank.gov.ua/ua/news/all/natsionalniy-bank-u-ii-kvartali-2020-roku-napraviv-pravoohorontsyam-informatsiyu-pro-pidozrili-operatsiyi-kliyentiv-3-bankiv-ta-2-nebankivskih-finansovih-ustanov.
Національний банк у III кварталі направив правоохоронцям інформацію про підозрілі операції клієнтів 7 банків. Національний банк України : [сайт]. URL: https://bank.gov.ua/ua/news/all/natsionalniy-bank-u-iii-kvartali-napraviv-pravoohorontsyam-informatsiyu-pro-pidozrili-operatsiyi-kliyentiv-7-bankiv.
Національний банк за 2019 рік направив правоохоронцям інформацію про підозрілі операції клієнтів 35 банків та 2 небанківських фінансових установ. Національний банк України : [сайт]. URL: https://bank.gov.ua/ua/news/ all/natsionalniy-bank-u-i-kvartali-2020-roku-napraviv-pravoohorontsyam-informatsiyu-pro-pidozrili-operatsiyi-kliyentiv-7-bankiv-ta-2-nebankivskih-finansovih-ustanov.
Шевченко М. В. Сутність відмивання доходів, одержаних злочинним шляхом, та передумови запровадження заходів запобігання та протидії проявам цього явища. Вісник Запорізького національного університету. 2018. № 4. С. 92–100. (Серія «Юридичні науки»). doi: https://doi.org/10.26661/2616-9444-2018-4-11.
Старинський М. В., Зайченко Ю. С. Проблемні аспекти державного регулювання у сфері протидії легалізації (відмивання) доходів отриманих незаконним шляхом. Правові горизонти/Legal horizons. 2019. № 16 (29). С. 34–39. doi: https://doi.org/10.21272/legalhorizons.2017.i6.p34.
Статистична інформація. Офіс Генерального Прокурора : [сайт]. URL: https://www.gp.gov.ua/ua/1stat.
Кримінальний кодекс України з постатейними матеріалами практики Конституційного Суду України, Верховного Суду України та Верховного Суду, Вищого спеціалізованого суду України з розгляду цивільних і кримінальних справ станом на 14 листопада 2020 року : наук.-практ. посіб. / уклад.: А. В. Столітній, С. В. Шмаленя, М. С. Туркот, М. І. Снігар ; за заг. ред. А. В. Столітнього. Київ : Норма права, 2020. 1224 с.
Судова статистика. Порівняльні таблиці щодо здійснення правосуддя. Судова влада України : [сайт]. URL: https://court.gov.ua/inshe/sudova_statystyka/.
Сухонос В. В. Легалізація злочинних доходів у банківській сфері та боротьба з нею. Правовий вісник Української академії банківської справи. 2012. № 1 (6). С. 149–153.
Типологические отчеты ЕАГ. ЕАГ : [сайт]. 2020. URL: https://eurasiangroup.org/ru/eag-typology-reports.
Про внесення змін до Кримінального та Кримінально-процесуального кодексів України : Закон України від 16 січ. 2003 р. № 430-IV. URL: https://zakon.rada.gov.ua/laws/show/430-15#Text.
Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення : Закон України від 6 груд. 2019 р. № 361-IX. URL: https://zakon.rada.gov.ua/laws/show/361-20#Text.
Abstract views: 498 PDF Downloads: 437
Copyright (c) 2021 Law Magazine of the National Academy of Internal Affairs
This work is licensed under a Creative Commons Attribution-NonCommercial-NoDerivatives 4.0 International License.
- Authors reserve the right to authorship of their own work and transfer to the magazine the right of the first publication of this work under the terms of the Creative Commons Attribution License, which allows other persons to freely distribute published work with mandatory reference to authors of the original work and the first publication of an article in this magazine.
- Authors have the right to enter into separate additional agreements on non-exclusive dissemination of the work in the form in which it was published in the journal (for example, to post an article in the institution's repository or to publish as part of a monograph), provided that the link to the first publication of the work in this journal is maintained.
- The journal's policy allows and encourages the posting of articles by authors on the Internet (for example, in electronic storehouses of institutions or on personal websites), both before the submission of this manuscript to the editorial office and during its editorial processing, as this contributes to the creation of a productive scientific discussion and positively affects the efficiency and dynamics of citing the published work.
